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倚天娱乐场登陆地址,股转系统敲投资者适当性管理警钟,长城证券被警示

作者:匿名 时间:2020-01-11 15:42:39:

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2016年2月25日,股转系统发文称,全国股转公司对长城证券采取自律监管措施、督促主办券商恪守投资者适当性管理职责,要求主办券商应当好投资者适当性管理的“守门人”。

长城证券股份有限公司(以下简称“长城证券”)未切实履行投资者适当性管理职责,在投资者适当性认定及开通投资者权限方面存在违规行为,全国股转公司决定对其采取出具警示函、责令改正的自律监管措施。

2016年1月11日,长城证券在审核合伙企业客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关材料时,未勤勉尽职核查其实缴出资证明文件,仅根据合伙协议认定其满足实缴资本500万元以上人民币的资产要求;在未正确履行投资者信息报送义务的情形下,于系统内单边为其开通了参与挂牌公司股票公开转让的权限,导致该合伙企业于2016年1月12日,越权买入挂牌公司股票。

股转系统对合伙企业认定的问答

针对上述事件,全国股转公司即要求长城证券提交客户申请开通参与挂牌公司股票公开转让权限的相关材料、主办券商为客户开通参与挂牌公司股票公开转让权限的情况说明等相关材料。根据上述材料,全国股转公司决定对长城证券采取出具警示函、责令改正的自律监管措施,要求其在规定时间内完成投资者适当性管理的整改,并提交整改报告。

全国股转公司严格实施投资者适当性管理,对于未严格履行投资者适当性管理义务的主办券商,一旦发现,立即处理。下一步,全国股转公司将定期或不定期就主办券商履行投资者适当性管理义务开展现场检查,加强对主办券商的事中事后监管,保护投资者权益,维护市场秩序。

主办券商应当好投资者适当性管理的“守门人”

投资者适当性制度是保护投资者合法权益的重要制度安排。新三板挂牌公司多为中小微企业,经营不稳定,业绩波动大,投资风险相对较高,客观上要求投资者必须具备较高的风险识别和承受能力。因此,新三板实行了严格的投资者适当性管理制度。两年多来的实践证明,新三板实行较高的投资者准入门槛,较好地控制了市场风险,为市场平稳运行提供了保障,为市场制度创新创造了空间,有利于培育市场长期价值投资理念,必须严格坚持。

落实投资者适当性制度,做好投资者适当性管理工作,关键在主办券商。主办券商要“了解你的客户”,全面掌握投资者的财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息;同时深入了解产品或服务的特征和风险等因素,然后将金融产品或服务的风险与投资者自身的承受能力进行匹配,让“适合的投资者购买恰当的产品”,这是新三板市场投资者适当性管理的核心。履行好投资者适当性管理职责,既需要责任意识,也需要专业能力。各主办券商应从相关案例中吸取教训,引以为戒、勤勉尽责、严格履职,认真当好投资者适当性管理的“守门人”,切实维护市场秩序,保护投资人利益。

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